Bomba y descarga

El "cantante de la noche de las acciones" vendió acciones en las calles durante el Burbuja del mar del sur. Amsterdam, 1720.

"Bomba y descarga"(P & D) es una forma de fraude financiero MICROCAP que consiste en inflar artificialmente el precio de una propiedad stock a través de falsas y engañosas declaraciones positivas, con el fin de vender las acciones baratas compradas a un precio superior. Una vez que los operadores del sistema "volcado" sus acciones sobrevaluadas, los precios caen y los inversionistas pierden su dinero. Las acciones que sean objeto de esquemas de bomba y descarga a veces se llaman "picar las existencias".

Mientras que los defraudadores en el pasado se basó en llamadas, la Internet ahora ofrece una manera más barata y más fácil de llegar a gran número de potenciales inversores.

Escenarios de bomba y descarga

Esquemas de bomba y descarga pueden tener lugar en la Internet usando un correo basura a través de canales de los medios de comunicación mediante un falso comunicado de prensa, o a través de telemercadeo de campaña"sala de calderas"casas de corretaje (por ejemplo, ver Sala de calderas). A menudo la promotor de stock afirmará que "dentro de" información sobre Noticias inminentes. Boletines pueden pretender ofrecer recomendaciones imparciales, entonces tout una empresa como una acción "caliente", para su propio beneficio. Promotores también pueden publicar mensajes en salas de chat o tableros de mensajes acciones tales como ADVFN, instando a los lectores a comprar las acciones rápidamente.,

Si es exitosa campaña de promotora "bomba" un stock, lo seducirá involuntarios los inversionistas a comprar acciones de la empresa objetivo. El aumento de la demanda, precio y volumen de negociación de las acciones pueden convencer a más gente a creer el bombo y a comprar acciones también. Cuando los promotores detrás del esquema de venden (descarga) de sus acciones y parada de promover las acciones, el precio se desploma y otros inversionistas quedan sostiene valores que vale la pena significativamente menos de lo que pagan por ello.

Los defraudadores utilizan con frecuencia esta táctica con empresas pequeñas y finas comercializadas — conocido como "existencias Penny"generalmente comercializados sin receta (en los Estados Unidos, esto significaría mercados tales como el OTC Bulletin Board o el Hojas de color rosa), en lugar de mercados tales como el Bolsa de valores de Nueva York (NYSE) o NASDAQ— Porque es más fácil manipular una acción cuando existe poca o ninguna información independiente sobre la compañía. El mismo principio se aplica en el Reino Unido, donde compañías objetivo son generalmente pequeñas empresas en el OBJETIVO o OFEX.

Una vuelta más moderna de este ataque es conocida como hack, bomba y descarga. De esta forma, una persona compra acciones de centavo por adelantado y luego utiliza comprometida cuentas de corretaje para comprar grandes cantidades de esas acciones. El resultado neto es un aumento del precio, que a menudo es empujado más por los comerciantes de día viendo un avance rápido en un caldo. El titular de la acción entonces vende sus acciones a una prima.

Ejemplos específicos

Stratton Oakmont

Ver Stratton Oakmont artículo.

Jonathan Lebed

Durante el era de las punto-com, cuando la fiebre bursátil estaba en pleno apogeo y muchas personas pasaron una cantidad significativa de tiempo en stock Internet message boards, llamado un 15-year-old Jonathan Lebed mostró lo fácil que era utilizar el Internet para ejecutar una bomba exitosa y volcado. Lebed centavo las existencias compradas y los promovió en tableros de mensajes, señalando el aumento del precio. Cuando otros inversionistas compraron las acciones, Lebed su vendidos para obtener ganancias, dejando los otros inversores sujetando la bolsa. Él vino a la atención de la US Securities and Exchange Commission (SEC), que presentó un demanda civil contra lo que se alega manipulación de seguridad. Lebed asentaron los cargos mediante el pago de una fracción de sus ganancias totales. Él ni admitió ni negó irregularidades, pero prometió no manipular valores en el futuro.

Enron

A fines de abril de 2001, antes de la colapso de la empresa, Enron los ejecutivos participaron en un plan elaborado de bomba y descarga, Además de otras prácticas ilegales que engañó a hasta los más experimentados analistas en Wall Street. Estudios de los mensajes anónimos publicado en el Yahoo placa dedicada a Enron reveló predictivos mensajes que la empresa era básicamente un castillo de naipes, y que los inversores deben rescatar a mientras que la acción era buena. Después de Enron falsamente reportó ganancias que infla el precio de las acciones, cubrieron los números reales mediante el uso de las prácticas contables cuestionables. 29 ejecutivos de Enron vendieron acciones sobrevaluadas por más de 1 billón de dólares antes de que la empresa quebró.

Grupo financiero Park

En abril de 2007, las SEC de Estados Unidos trajo acusaciones Park Financial Group como resultado de una investigación sobre un esquema de bomba y volcado durante 2002-2003 de la hoja rosada figuran acciones de Spear & Jackson Inc.

Langbar internacional

Langbar comenzó como Corporación de la corona, fue el mayor fraude de la bomba y volcado en el Mercado de inversión alternativa, parte de la Bolsa de Londres. La empresa fue en un momento dado valorado mayor de $ 1 billón, basado en supuestos depósitos en Brasil que no existía. Ninguno de los principales conspiradores fueron condenado, aunque se conoce su paradero. A Patsy quien hizo una declaración falsa negligente sobre los activos fue condenado y prohibido de ser un director. Los inversionistas que perdieron hasta £ 100 millones demandaron a uno de los defraudadores y recuperaron £ 30 millones.

Bomba y volcado de spam

Bomba y el depósito de valores estafas son frecuentes en spam, representa aproximadamente el 15% de los mensajes de correo electrónico spam. Una encuesta de 75.000 correos electrónicos no solicitados enviados entre enero de 2004 y julio de 2005 concluyó que los spammers podrían hacer una rentabilidad promedio del 4,29% mediante el uso de este método, mientras que los destinatarios que actúan sobre el mensaje de spam normalmente pierden cerca de 5,5% de su inversión dentro de dos días. Un estudio realizado por Böhme y Holz muestra un efecto similar. Acciones dirigidas por spam son casi siempre las existencias penny, vendiendo por menos de 5 dólares por acción, no cotizan en bolsas grandes, finamente se comercializan y son difíciles o imposibles de vender corto. Los spammers adquieran acciones antes de enviar los mensajes y venden el día que se envía el mensaje.

Bomba y descarga difiere de muchas otras formas de spam (tales como fraude pago anticipado e-mails y estafa de lotería mensajes) que no requiere el recipiente en contacto con el spammer para recoger supone "ganancias", o debería transferir dinero de cuentas bancarias. Esto hace que rastrear la fuente de la bomba y el depósito de spam difíciles y también ha dado lugar a spam "minimalista" que consta de un archivo de imagen untraceable pequeño que contiene una foto de un símbolo.

Corta y distorsionar

Artículo principal: Corta y distorsionar

Una variante de la estafa de bomba y volcado, el "corta y distorsionar" funciona de la manera opuesta. En lugar de comprar primero el stock y luego artificialmente elevando su precio antes de vender, en un "corto y distorsionar" el estafador primera corto-vende la acción y luego artificialmente disminuye el precio, utilizando las mismas técnicas como la bomba y descarga pero usando crítica o predicciones negativas con respecto a las acciones. El estafador entonces cubre su posición corta cuando regreso compra las acciones a un precio menor.

Reglamento

Un método de regulación y restricción de manipuladores bomba y descarga es concentrarse en la categoría de las acciones más a menudo posible asociados con este esquema. A tal fin, las existencias penny han sido el blanco de los esfuerzos de mayor aplicación. En los Estados Unidos, los reguladores han definido un acciones de Penny como de seguridad que debe cumplir a una serie de normas específicas. Los criterios incluyen el precio, capitalización de mercadoy mínima equidad del accionista. Valores cotizan en nacional bolsa de valores, sin importar el precio, están exentos de regulación designación como un stock de centavo, puesto que se cree ese intercambio negociado valores son menos vulnerables a manipulación. Por lo tanto, Citigroup (NYSE) y otros valores NYSE listado que cotizan por debajo de $1,00 durante la recesión del mercado de 2008 – 2009, mientras que valores "bajo precio", considera, acertadamente no eran técnicamente "penny stocks". Aunque penny acción comercial en los Estados Unidos es ahora principalmente controlan a través de reglas y regulaciones aplicadas por el Securities and Exchange Commission y el Financial Industry Regulatory Authority (FINRA), la génesis de este control se encuentra en la ley estatal de valores. El Estado de Georgia fue el primer estado en codificar Ley integral penny stock securities. Secretario de estado Max Cleland, cuya oficina cumplir las leyes de valores del estado era un autor principal de la legislación. Representante Chesley V. Morton, la única corredor de bolsa En Asamblea General de Georgia al tiempo, fue el principal patrocinador del proyecto de ley en la cámara de representantes. Ley stock de Georgia penny posteriormente fue desafiada en la corte. Sin embargo, la ley finalmente fue confirmada en Tribunal de distrito de Estados Unidos, y el Estatuto se convirtió en la plantilla para leyes promulgadas en otros Estados. Poco después, ambos FINRA y la SEC promulgaron revisiones integrales de sus regulaciones de penny stock. Estas regulaciones probaron ser efectivas en cerrar o limitar enormemente corredores, como Blinder, Robinson & Company, especializada en el sector de penny stocks. Meyer Blinder fue encarcelado por fraude de valores en 1992, tras el colapso de su empresa. Sin embargo, sanciones en virtud de estas normas específicas carecen de un medio eficaz para tratar la bomba y descarga esquemas perpetrados por individuos y grupos no registrados.

Lectura adicional

• Krinklebine, Karlos (2009). Hacking Wall Street: Los ataques y contramedidas. Estados Unidos: Darkwave prensa. p. 402. ISBN978-1-4414-6363-0.
• Tillman, Robert H.; Indergaard, Michael L. (2005). Bomba y descarga: la normativa rancia de la nueva economía. ISBN0-8135-3680-4.
• Sergey Perminov, Trendocracy y las manipulaciones del mercado de valores (2008, ISBN 978-1-4357-5244-3).

Enlaces externos

• Esquemas de la SEC en la acción de la bomba y volcado en 2005
• Esquemas de la SEC en la acción de la bomba y volcado en 2001
• La película Sala de calderas, un relato ficticio de una empresa de bomba y descarga

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