Lista de casos de Fiscal General Eliot Spitzer

Además de juicios y acciones civiles en el sector financiero, ex Estado de Nueva York Procurador General de Eliot Spitzer persiguen los casos en los tribunales estatales y federales que involucran contaminación, entretenimiento, tecnología, seguridad y salud y otros campos en los que Nueva York juega un papel en la creación y mantenimiento de estándares nacionales de conducta.

Fabricación de equipo

• Fijación de precios (2006): una larga investigación de los cinco fabricantes de chip de computadora resultó en $ 730 millones en multas y una declaración de culpabilidad de Samsung Electronics Co., Elpida Memory Inc., Infineon Technologies AG y Hynix Semiconductor Inc. El quinto fabricante, Micron Technology Inc., se concedió inmunidad a cambio de cooperar con las autoridades en el caso. Este caso es notable como una de las más largas colusiones entre el mayor número de empresas para fijar precios (1998 – 2002).

Valores

• Establecimientos de investigación global Analyst (2002): spitzer demandó a varios bancos de inversión para inflar los precios de las acciones, usando afiliados corretaje para dar consejos de inversión parcial y "spin" ofertas públicas iniciales de acciones, ofreciéndoles a los directores ejecutivos y otros miembros influyentes de la comunidad empresarial. En 2002, un establecimiento de estas demandas fue negociado por Spitzer, federales organismos reguladores, bolsas de valores y los bancos de inversión y corretaje casas en cuestión. El resultado fue de $ 1,4 billones en indemnización y multas pagados por casas de bolsa y bancos de inversión, nuevas reglas y órganos de aplicación creados para gobernar analistas de bolsa y oficinas de propiedad intelectual y el aislamiento de corretaje de las presiones de los bancos de inversión. Diez empresas pagado multas para resolver el caso: Bear Stearns, Credit Suisse First Boston, Deutsche Bank, Goldman Sachs, J.P. Morgan Chase, Lehman Brothers, Merrill Lynch, Morgan Stanley, Salomon Smith Barney, UBS Warburg.
• Late Trading & Market Timing Investigaciones (2003): Las investigaciones realizadas por la oficina de 2003 corredores de fondo mutuo al descubierto permitiendo a clientes selectos privilegios privados a clientes ordinarios a partir de Eliot Spitzer. Spitzer dirigido dos prácticas en particular: "Late trading", que permite a los inversionistas de fondos de alto riesgo presentar oficios a precio del día anterior después del mercado, algo que no pueden hacer clientes ordinarios; y"sincronización del mercado", una estrategia de inversión que implica el comercio frecuente, que fue permitida por algunos fondos de inversionistas privilegiados en contravención de las normas del fondo. Late trading era claramente ilegal y había permitido a una pequeña cantidad de ganancia de los inversores a costa de otros accionistas del fondo. En esencia, mediante la colocación de operaciones ganadoras los inversionistas privilegiados diluyen la piscina de beneficio disponible para los accionistas del fondo mientras que evadió su participación en las pérdidas de la piscina. Momento de mercado es todavía permitido siempre un fondo revela que lo permite, y puede dañar tanto beneficio de fondos; el problema antes de 2003 era que algunos inversores y corredores permitieron a tiempo mientras que otros no lo eran, y que el hecho no fue revelado a otros inversionistas. Late trading y momento de mercado pueden aumentar fondo gastos y honorarios administrativos por otros clientes y causado los gestores de fondos aumentar el dinero en efectivo que llevó a cabo para satisfacer las necesidades de liquidez. A través de una serie de juicios y demandas, se incorporó en muchos casos por la Los Estados Unidos Securities and Exchange Commission (SEC), Spitzer aseguró más de 1 billón dólares en multas y remuneración para los inversores como obligando a reformas más imponer prohibiciones existentes sobre el comercio de tarde.
• Richard Grasso (Presidente de NYSE): Eliot Spitzer cargado que Dick Grasso, cuando Presidente de la Bolsa de valores de Nueva York violó su posición como Presidente de una organización sin fines de lucro (el NYSE era en aquel momento un intercambio sin fines de lucro propiedad mutuamente) recibiendo compensaciones excesivas. Dick Grasso sostuvo que su remuneración se declaró abiertamente en reuniones de la junta fue totalmente legal y que el juicio era un ataque de él únicamente pretende levantar imágenes de Spitzer en la prensa como fue en su campaña para gobernador. Se comprometió a luchar contra la acción de los tribunales y, a pesar de perder las etapas iniciales, el 01 de julio de 2008, el Corte de Apelaciones de Nueva York estado rechazó todos los reclamos contra Grasso. La opinión de la mayoría señaló que puesto que el NYSE era ahora una subsidiaria de una para beneficio multinacional que el estado de Nueva York no tenía ninguna supervisión sobre los asuntos de la empresa en esta materia y eso procesamiento "no estaba en el interés público." Procurador General de la corriente, Andrew Cuomo dijo que él no tenía ninguna intención de apelar a cualquier otro y que el caso era más eficaz. El Tribunal dictaminó que Grasso tenía derecho a la totalidad de su remuneración.

Seguro

• Comisiones contingentes (2004): en el comercial seguro negocios "contingentes comisiones" o "Etiquetas de cartulina"son pagos basado en el volumen y la rentabilidad del negocio de seguros generado por corredores. Proporcionan incentivos para agentes y corredores a cuidadosamente como comisiones contingentes a menudo sirven como recompensas por la buena relación de pérdida. Sin comisiones de emergencia, hay poco incentivo para los agentes o corredores de ser selectivo en los riesgos que presentan a las empresas. Sin embargo, algunos sostienen que las comisiones contingentes pueden proporcionar un incentivo para los agentes de seguros recomendar seguro más costoso a sus clientes, presentando un conflicto de intereses. Mientras que muchos grandes corredurías como Marsh & McLennan Companies (contra quien Spitzer presentó su demanda original), AON y Willis anunció sus planes para detener la práctica de comisiones contingentes, muchos sostuvieron que la práctica no es culpa de las licitaciones amañadas por Spitzer. De hecho, la práctica contablemente sobre sólo cinco a siete por ciento de los ingresos totales para los corredores e hizo dirección un desalineamiento tradicional de intereses en seguros entre el portador y el productor. Bajo una estructura de Comisión plana tradicional, este último tiene menos incentivos para presentar riesgos con un ojo para la pérdida a largo plazo en mente. Llamados seguros limitada productos, que pueden asemejarse más de cerca a un préstamo que seguro, también fueron investigados, aunque hubo "transferencia de riesgo" involucrados.
• American International Group (2005): el 26 de mayo de 2005, Spitzer presentó una denuncia civil contra R. de Maurice "Hank" Greenberg (Presidente y Director Ejecutivo) y Howard I. Smith (ex-director Financiero de AIG), alegando prácticas comerciales fraudulentas, fraude de valores, fraude de ley común y otras violaciones de las leyes de seguros y de valores. A pesar de la difícil hablar en un programa de noticias de televisión, Spitzer se negó a cualquier cargos penales contra Greenberg, y dos de los cargos civiles se retiraron en septiembre de 2006. Cuatro cargos civiles, 'el corazón del caso', sigan pendientes.
• En 22 de diciembre de 2005, John C. Whitehead, Presidente de la Corporación de desarrollo de Manhattan más baja, alegó que Spitzer había amenazado durante una llamada telefónica que tuvo lugar en abril de 2005. En una carta a El Wall Street Journal, Whitehead alegó que Spitzer le llamó con respecto a un Wall Street Journal artículo de opinión que escribió acerca de los comentarios públicos de Spitzer sobre Maurice R. Greenberg. Según la acusación, amenazado de Spitzer, "el Sr. Whitehead, ahora es una guerra entre nosotros y ha disparado el primer tiro. Vendrá después de usted. Usted pagará el precio. Esto es solo el principio y tendrá que pagar muy caro por lo que has hecho. Desearás que nunca había escrito esta carta." Spitzer ha negado la acusación.
• La investigación seguro iniciada por Spitzer se extendió a otros Estados. Illinois Procurador General de Lisa Madigan anunció una investigación paralela de corredurías de seguros con sede en Chicago, que condujeron a sustanciales extrajudiciales de AJ Gallagher y Willis. Aunque las prácticas de estos brokers seguros no violó derecho penal, violó el código de ética profesional requerida por el estado para obtener licencias. Una de las prácticas alegadas por Madigan fue "dirección" clientes seguros para la compra de pólizas de seguro que produciría mayores comisiones por la intermediación.

Entretenimiento

• Una investigación de Fijación de precios de CD por 41 Estados dirigidos por Spitzer encontró entre 1995 y 2000 empresas musicales utilizan ilegales acuerdos de comercialización tales como mínimo de precios anunciados para inflar artificialmente los precios de discos compactos. Un acuerdo en 2002 incluía la música editores y distribuidores; Sony Music, Warner Music, Bertelsmann Music Group, EMI Music, Universal Music. En la restitución de fijación de precios acordó pagar un $ 67,4 millones de multa y distribuir $ 75,7 millones de CDs de grupos públicos y sin fines de lucro pero no admitió a ninguna fechoría. Se estima que los clientes se sobrecarguen por casi $ 500 millones y hasta $5 por disco.

• Establecimiento de derechos de autor de música (2004): A través de una investigación de prácticas de la industria de música, oficina de Spitzer descubrió $ 50 millones en regalías adeudados músicos cuyas etiquetas no habían podido mantener en contacto con ellos. Bajo la ley de propiedad abandonada del estado de Nueva York, las regalías no se enviaban a sus legítimos propietarios tendría que ser entregado al estado. Bajo un acuerdo, las etiquetas debían tomar medidas en contacto con artistas debido a derechos de autor.
• Payola Solución: La oficina de Eliot Spitzer sirvió citaciones judiciales contra discográficas en una investigación sobre"Payola"la indemnización ilegal de radio estaciones para la reproducción de ciertas canciones. Estas citaciones se referían a denuncias de ofertas para discjockeys recibir regalos de promotores a cambio de jugar a las canciones un cierto número de veces durante el día. El 25 de julio de 2005, Spitzer anunció un acuerdo con Sony BMG Music Entertainment. En noviembre de 2005, fue anunciado un acuerdo similar con el Warner Music Group.

Aborto

• En 2002, la oficina de Spitzer emitió citaciones judiciales a 24 sin fines de lucro centros de crisis de embarazo intentó disuadir a las mujeres de tener abortos. Favor de la vida Spitzer, de carga que estaba hostigando a los centros en nombre de un aliado político, criticaron a grupos NARAL Pro-Choice America. Oficina de Spitzer sostuvo que los centros utilizan publicidad engañosa y practican la medicina sin licencia. Sin embargo, posteriormente se retiraron las citaciones.

Corrupción policial

• Ciudad de Walkill (2001): spitzer demandó a la ciudad de Walkill en corte federal, acusando a la policía de hostigamiento, corruptelas y violaciones de las libertades civiles. La ciudad entró en un acuerdo con el estado, despidió al jefe de policía, de acuerdo a la designación de un supervisor y aceptado un extenso código de conducta establecido por el estado. El jefe de policía, James Coscette, había sido nombrado por Supervisor de la ciudad Howard Mills y confirmado unánimemente por el Consejo de ciudad.

Otros

• Caso antimonopolio de Microsoft de Estados Unidos (3 de abril de 2001):

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